转发《关于2018年度市科技计划专项资金绩效评价暨监督检查工作的通知》

院属各单位：

     现将娄底市科技局《关于2018年度市科技计划专项资金绩效评价暨监督检查工作的通知》转发给你们，请有2017、2018年度娄底市应用技术研究与开发项目立项的同志按通知要求提交材料，于2019年4月29日前报科技处，逾期责任自负。

                                                     科技处
                                                 2019年4月10日

娄底市科学技术局

关于2018年度市科技计划专项资金绩效评价暨监督检查工作的通知

各有关单位：

　　根据《娄底市科技专项资金管理办法（试行）》（娄财教〔2018〕191号）和《娄底市科技重大专项管理办法》（娄市科发〔2018〕56号）和《关于开展2018年度市级财政资金绩效评价工作的通知》（娄财绩〔2019〕48号）相关要求，为进一步加强科技计划项目过程管理，充分发挥财政资金效益，我局将会同市财政局组织2018年度娄底市科技计划专项资金绩效评价暨科技创新团队建设、科技重大专项及应用技术研究与开发专项重点项目监督检查工作，现具体通知如下：

　　一、工作原则

　　1.坚持合力协同。坚持项目单位内部自查和外部监督相结合，开展绩效评价和检查工作。

2.坚持分级监督。结合科技计划管理层级，充分发挥县市科技管理部门的作用，突出对关键环节的监督，实行分层分级监督检查。

3.坚持绩效导向。统筹协调绩效评价与评估工作，加强项目执行情况和资金管理情况的协同监督，强化绩效评价和评估的结果运用，完善科技计划动态调整和项目终止机制。

　　4.坚持依法监督。遵循公平公正公开原则，依法依规依程序开展检查、督导和问责，做好检查记录和资料归档的“痕迹化”管理，严格执行工作纪律要求，接受广泛监督。

二、绩效评价工作

　　（一）对象及方式

　　2017年、2018年度市级财政预算安排的专项资金，包括科技重大专项、科技创新团队建设，应用技术研究与开发专项重点项目。

　　（二）内容

　　重点评价2017年未验收项目、2018年度娄底市级财政资金拨付支持的科技计划项目（10万元及以上）。包括项目承担单位法人责任制落实情况，内控制度建立和执行情况，专项资金管理使用情况，项目进度、重大事项报告等执行及实施情况，科研人员在项目管理过程中的科研诚信和履职尽责情况。

　　（三）工作时间节点安排

　　绩效自评。4月30日前，项目承担单位根据通知要求，整理项目实施及资金管理使用情况等佐证材料，应用技术研究与开发重点项目和科技重大专项填报绩效自评数据表（附件1）、绩效自评指标表（附件2）、资金使用情况表（附件3），科技创新团队项目填报绩效自评数据表（附件4）和绩效自评指标表（附件2），并及时提交材料至项目推荐单位进行审查。5月10日前，推荐单位将审查过的资料上报我局规财科。

　　报告公示。规财科形成2018年度市科技财政专项资金绩效自评工作报告，经局领导审定后，按程序报市财政局，并于6月30日前在局门户网站进行公示，接受广泛监督。

　　三、现场监督检查工作

　　（一）检查范围

　　2017年度、2018年度立项的娄底市科技重点项目、重大专项、科技创新团队项目，抽取20%比例的项目进行现场检查。

　　（二）检查内容

　　根据项目申报书、合同书、绩效自评表、资金使用表对项目执行情况进行检查。主要包括：项目绩效目标完成情况，专项和自筹资金到位情况，财务制度建设与执行情况，专项经费核算及管理情况，项目实施经济和社会效益及科研人员科研诚信及履职尽责情况等。2017年已验收的项目现场检查依据验收报告，不再填报资料。

　　（三）检查方式及时间节点安排

　　1.现场检查。局监督与政策法规科、规财科会同市财政局，组织财务专家启动开展对2017年度、2018年度科技计划项目现场检查工作，现场检查项目由市科技局和市财政局共同确定。通过现场考察和会议评估，出具检查意见记录单（附件5）。另外，现场发现重大财务问题的，下达整改通知书（附件6）。

　　2.整改反馈。6月上旬，完成检查的各项目单位结合现场检查意见及整改通知书，制定整改措施，并于6月底前，将整改情况报至局监督与政策法规科，由监督与政策法规科安排复查。

3.结果运用。绩效评价与检查结果将作为财政资金予以支持的重要依据。监督科室根据检查情况编制检查情况报告提交局党组。

　　四、相关要求

　　1.高度重视、认真组织。绩效评价和检查工作要切实加强领导、认真组织，各单位部门要提前安排并做好自查工作，积极配合开展相关监督检查工作。

　　2.加强工作、统筹协调。加强绩效评价与检查的统筹协调，注重上下联动，及时沟通工作动态信息，研究部署重点任务，着力推进各项工作的开展。

　　3.实施信用联合惩戒机制。做好信用信息记录，实行“黑名单”制度，建立与其他社会领域信用共享，推进实施联合惩戒机制。

　4.启动问责和责任倒查机制。检查中，如发现问题的，启动问责和责任倒查机制。

　　五、联系方式

监督与政策法规科：于  晶  8227780

规 财 科：李力国   8314375  高 新 科：廖红军   8225587

农 社 科：欧阳建安 8225587  成 果 科：张  珏   8312281

附件：

  1.2018年度市级财政资金绩效评价自评数据表

    2.2018年度市级财政资金绩效评价自评指标表

     3.2018年度市级财政资金绩效评价自评专项资金支出情况表

    4.2018年度市级财政资金绩效评价自评数据表（创新团队建设）

    5.2018年度娄底市科技计划项目监督检查意见记录表

6.娄底市科技计划项目监督检查整改通知书

                                     娄底市科学技术局

                                      2019年4月3日